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华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)2017年第1季度报告

发布日期:2021-11-27 21:13   来源:未知   阅读:

  基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一七年四月二十四日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。 §2基金产品概况 基金简称 华夏行业混合(LOF)  场内简称 华夏行业  基金主代码 160314  交易代码 160314  基金运作方式 契约型上市开放式  基金合同生效日 2007年11月22日  报告期末基金份额总额 2,563,827,537.43份  投资目标 把握经济发展趋势和市场运行特征,以行业投资价值评估为导向,充分利用行业周期轮动现象,挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机会,并精选优势行业内的优质个股进行投资,实现基金资产的持续增值。  投资策略 本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,综合定性分析和定量分析手段,结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,主动判断市场时机,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。本基金遵循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的股票投资策略,对组合的行业和个股配置进行及时调整。  业绩比较基准 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数,债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收益率=沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。  风险收益特征 本基金风险和收益高于货币基金、债券基金,属于高风险、高收益的品种。  基金管理人 华夏基金管理有限公司  基金托管人 中国银行股份有限公司  §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2017年1月1日-2017年3月31日)  1.本期已实现收益 893,748.32  2.本期利润 150,713,954.93  3.加权平均基金份额本期利润 0.0546  4.期末基金资产净值 2,679,438,645.65  5.期末基金份额净值 1.045  注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④  过去三个月 5.45% 0.67% 3.58% 0.41% 1.87% 0.26%  3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF) 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2007年11月22日至2017年3月31日)  注:自2007年11月22日起,由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,自2015年7月15日起,华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)更名为华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)。 §4管理人报告 4.1基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 年限 说明    任职日期 离任日期    孙彬 本基金的基金经理、董事总经理 2012-01-12 - 10年 中国人民大学金融学硕士。2007年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任行业研究员、投资研究部总经理助理、基金经理助理、投资研究部副总监、投资研究部总监,华夏大盘精选证券投资基金基金经理(2013年9月23日至2015年2月27日期间)等。  注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 1季度,美元区经济稳步复苏,欧日及新兴经济体跟随改善,全球货币政策转向,美元区在3月份加息,略超市场预期,其他国家政府在积极探讨结构性改革和财政政策,市场利率体系上移。Trump上台,先后在汇率、对外贸易、移民和医疗等方面公布新政或发表观点,引起市场较大争议和波动,但执行力度似乎不及市场预期,以医改政策未获通过为导火索,市场对美国未来复苏的强度产生疑问,美元走弱,美股回调。 国内经济继续企稳复苏,企业盈利增速改善,增长势头有一定惯性,部分行业已经从补库存过渡到补产能。在经济企稳后,中央政策导向从稳增长逐步转向去杠杆、防风险,持续在金融领域出台相关政策,市场流动性受到阶段性冲击,利率体系明显上移,债券市场出现较大幅度调整,股票市场震荡上行,大盘蓝筹股表现更优。 报告期内,考虑到经济处于复苏阶段,货币政策虽然转向,但仍属于跟随性紧缩政策,股市处于较好的操作窗口,本基金维持了偏高仓位,积极寻找投资机会,结合市场资金结构以及股票供给的变化,我们主要聚焦于两类确定性投资机会:一、确定性价值。部分大盘蓝筹板块估值处于具有吸引力甚至相对资产折价的水平,具有配置价值,如大幅低于净资产的大银行板块;关注由增量经济拉动的市场投资机会向存量经济拉动的市场投资机会的转变,在经济稳定的前提下,周期性行业的龙头企业能够通过成本优势或产业链一体化优势,保持适度的ROE水平,在合理PB水平下介入会有稳定收益。二、确定性成长。小/大盘估值比回落到历史中位数水平,确定性成长在估值合理的水平下已显现出投资机会,本基金关注确定性成长股的估值切换机会,重点布局了环保行业和以消费升级、制造业升级为线索的成长性标的。此外,改革是2017年重要的主题,本基金也积极捕捉国企改革带来的主题投资机会。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2017年3月31日,本基金份额净值为1.045元,本报告期份额净值增长率为5.45%,同期业绩比较基准增长率为3.58%。 4.5报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 2,400,540,543.66 88.02   其中:股票 2,400,540,543.66 88.02  2 固定收益投资 1,039,000.00 0.04   其中:债券 1,039,000.00 0.04   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 150,000,000.00 5.50   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 169,787,847.09 6.23  7 其他各项资产 5,901,103.64 0.22  8 合计 2,727,268,494.39 100.00  5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 32,607,360.00 1.22  B 采矿业 104,317,996.79 3.89  C 制造业 1,501,121,743.46 56.02  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 73,376,621.66 2.74  E 建筑业 115,256,506.05 4.30  F 批发和零售业 85,535,669.33 3.19  G 交通运输、仓储和邮政业 28,772,922.89 1.07  H 住宿和餐饮业 16,285,721.00 0.61  I 信息传输、软件和信息技术服务业 98,902,791.05 3.69  J 金融业 224,905,719.97 8.39  K 房地产业 39,277,804.34 1.47  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 70,059.56 0.00  N 水利、环境和公共设施管理业 71,468,706.99 2.67  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 8,640,920.57 0.32  S 综合 - -   合计 2,400,540,543.66 89.59  5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 300145 中金环境 3,818,774 108,376,806.12 4.04  2 300156 神雾环保 2,937,258 102,804,030.00 3.84  3 000968 *ST煤气 5,139,614 72,519,953.54 2.71  4 600332 白云山 2,444,559 69,596,594.73 2.60  5 601818 光大银行 14,592,400 59,974,764.00 2.24  6 601328 交通银行 9,036,800 56,299,264.00 2.10  7 002304 洋河股份 499,921 43,683,096.98 1.63  8 300070 碧水源 2,630,095 42,660,140.90 1.59  9 002051 中工国际 1,447,523 41,008,326.59 1.53  10 600406 国电南瑞 2,506,000 39,594,800.00 1.48  5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值 比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 - -   其中:政策性金融债 - -  4 企业债券 - -  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) 1,039,000.00 0.04  8 同业存单 - -  9 其他 - -  10 合计 1,039,000.00 0.04  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 113012 骆驼转债 10,390 1,039,000.00 0.04  2 - - - - -  3 - - - - -  4 - - - - -  5 - - - - -  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末无股指期货投资。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 664,444.29  2 应收证券清算款 4,578,032.19  3 应收股利 -  4 应收利息 59,775.70  5 应收申购款 598,175.68  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 675.78  9 合计 5,901,103.64  5.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 600406 国电南瑞 39,594,800.00 1.48 重大事项  5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位:份 本报告期期初基金份额总额 2,829,746,032.93  本报告期基金总申购份额 39,909,620.74  减:本报告期基金总赎回份额 305,828,116.24  本报告期基金拆分变动份额 -  本报告期期末基金份额总额 2,563,827,537.43  §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位:份 报告期期初管理人持有的本基金份额 8,598,452.00  报告期期间买入/申购总份额 -  报告期期间卖出/赎回总份额 -  报告期期末管理人持有的本基金份额 8,598,452.00  报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 0.34  7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 8.2.1报告期内披露的主要事项 2017年1月16日发布华夏基金管理有限公司关于在直销机构及华夏财富调整旗下部分开放式基金申购、赎回等业务数量限制的公告。 2017年2月16日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海联泰资产管理有限公司为代销机构的公告。 2017年3月17日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京肯特瑞财富投资管理有限公司为代销机构的公告。 8.2.2其他相关信息 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2017年3月31日数据),华夏大盘精选混合及华夏兴华混合A在60只偏股型基金(股票上限95%)中排名第7和第8;华夏成长混合在35只偏股型基金(股票上限80%)中排名第5;华夏消费升级混合C在188只灵活配置型基金(股票上限95%)(B/C类)中排名第1;华夏回报混合A和华夏回报二号混合分别在176只绝对收益目标-灵活策略基金(A类)中排名第2和第3;华夏全球股票(QDII)在29只QDII股票型基金中排名第1;华夏大中华混合(QDII)在25只QDII混合基金中排名第3。 在客户服务方面,1季度,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)下调旗下开放式基金在直销机构及华夏财富的申购、赎回等业务最低数量限制,更好地满足客户理财需求;(2)升级基金管家app,与花旗银行、青岛农商银行、国美基金等代销机构合作,为客户提供更多的理财渠道;(3)开展多种客户活动,为客户提供多样化的关怀服务。 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 9.1.1中国证监会核准基金兴安转型的文件; 9.1.2《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)基金合同》; 9.1.3《华夏行业精选混合型证券投资基金(LOF)托管协议》; 9.1.4法律意见书; 9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照; 9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一七年四月二十四日

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